从X-阶标理论对小句的分析看小句中枢说

晴格格

【内容提要】本文从两个角度探讨小句的中枢作用：一是对小句中枢说的核心内容和生成语法中的X-阶标理论中的小句分析做了对比，从中找出两种语法体系中对小句分析的相同点，即成活律、包容律和联结律反映出CP小句中的语篇和句法接口的特点，成活律和包容律反映出TP小句和动词短语的接口特点；二是对小句到短语的层级做了分析，分出：CP→IP→TP→vP→VP→DP，并且对这一层级做了连续统分析，找出了连续统中的标记词。
【摘 要 题】汉语言文字学
【关 键 词】X-阶标理论/小句中枢/连续统
【正 文】
　　　　一　X-阶标理论里的小句与小句中枢说里的小句观
　　1. 1　小句中枢说里的小句观
自从邢福义(1995)提出小句中枢说以来，关于小句的讨论和研究越来越受到重视。这一讨论引发了汉语语法学界对小句的重新审视和思考。
在以“词本位”(马建忠1898)和“词组本位”(朱德熙1985)为主的句法分析中，往往将句子作为最高层次和最大单位。这种分析的立足点是结构关系和结构层次，并不考虑句子的篇章功能和语用功能。正如储泽祥(2004)所说，朱德熙(1985)以词组本位的语法观侧重在语言的结构和静态功能上，将句子的构成与词组的构成等同起来，不考虑句子的语调和完句成分。这种以词组为本位的分析建立起了现代汉语静态的句法层级体系，在语法建立的初期是非常必要的。
虽然在句法层级中词组一级在结构关系上与句子的结构相同，但句子毕竟不是词组。句子有不同于其他语法单位的自身特点，如在句子中出现的一些成分并不出现在词组中。① 因此，在现代汉语研究中也一直存在着对于句子这一层级的探讨。而小句中枢说的提出则正是对句子这一层级讨论的延续。在句子这一层面上，既有连接句法的语法小句，也有连接篇章的语用小句。不同平面的小句反映出句子的不同功能。因此，在三个平面理论里对语用平面的句子和语法平面的句子有了明确的区分(胡裕树、范晓1985，胡附、文炼1990)。在三个平面理论中，语用的句子指带有语气成分的句子，叫做句类，即陈述句、祈使句、疑问句、感叹句。语法的句指句的结构关系，叫做句型，可以有下位层级不同的句型，如主谓句和非主谓句等。邢福义(1997)进一步对句子进行分解，提出了小句的中枢地位和句管控理念，用成活律、包容律和联结律将语用和语法有机地结合起来。实际上，成活律指小句成为独立句子的规律，相当于句类。包容律揭示小句的结构层级，相当于句型。而联结律是指小句的语篇功能。小句中枢说的语法观最核心的部分一是对句子做了更细的分析，区分出小句的三种功能：独立成句功能(成活律)、句法结构功能(包容律)、形成语篇功能(联结律)；二是提出了联结律，将句子分析扩大到语篇分析，区分出语篇中联结小句和独立小句的不同。而最核心的部分则是完成从“句法转折”到“超句法转折”，从结构到话语的过程(李宇明2002)。
汉语中最早注意到小句层面并提出小句之说的是吕叔湘先生(1942)，后来在翻译赵元任《汉语口语语法》(1979)时将英语中的clause译作小句。从小句提出以来，对于小句的定位就有不同的观点，吕叔湘(1979)依据英语中的从句来认定小句，指出了小句的动态特征，屈承熹(1994)认为主谓结构都可以看作小句，史有为(1994/1996)认为小句是句法分析的基本单位，邢福义(1995、1997)的小句中枢说则将小句定位在独立性特点上，指出小句必须有语调并且不能被包含在其他结构中。储泽祥(2004)对各种小句之说做了较为全面的介绍，在基本认同小句中枢说的基础上倾向于扩大小句范围，将具有动态特征但可以做句内成分的主谓结构也看作小句。
　　1. 2　X-阶标理论中的小句分析
X-阶标理论是生成语法管约论提出的原则子系统之一。在生成语法初期，将句子作为独立层面和最高层级来看待，最初的结构分析为：
S→VP NP
S代表句子，S可以改写为由动词短语和名词短语组成。随着理论的发展，又提出了包含COMP(标句成分或补语化成分)的句子，于是句子S又增加了一层带COMP的[-]S，[-]S比S高一层，成为最高层级。-S的分析带来了后期X-阶标理论的出现。[-]S中的COMP指能够成句的条件，如英语中的从句的标记词that/whether等，也可以是零形式。
发展到管约论时期，由于XP蕴含了短语所有类别和层级，因此用带有COMP的短语CP作为句子的最大投射，而CP分析到下位层次时在VP里仍可包含CP。CP短语相当于以前的[-]S小句，到了管约论以至后来的最简方案时期就取消了[-]S标志，用CP替代。② 从生成语法的角度来看，X-阶标理论的核心是对CP小句层级的揭示和对小句成句的分析，因此也是以小句为中枢的。
　　1. 3　两种语法体系的比较
通过以上简述，可以看出，X-阶标理论与小句中枢说在对句法分析时都以小句为核心，尽管两个语法体系有许多不同之处，但在小句分析上还是有一些共同之处。从一致性来看，小句中枢说里的成活律是指成句的必有条件，如语气成分等；X[-]阶标理论里的CP小句里的C也是指标句成分，在管约论里，CP中的C还仅限于疑问词、助动词等，如英语中clause小句的标句词that，还有助动词do、will等，还未涉及语气成分，到最简方案里，CP中的C已可以指陈述、祈使、疑问、感叹语气(顾阳2000)，这时，在有语气词的语言里，语气词被当作C，成为小句的标句成分(邓思颖2003、力提甫·托乎提2004)。到了这时，CP小句分析已将语用和语法结合起来，语气词C表示语用小句的标记成分，从句连接词that等是表示语法小句的标句成分。这种分析与成活律基本一致。其次，X-阶标理论就是以小句CP为中心，从CP开始逐层二分，一直到词为止，这与包容律的内容也一致。
当然，两种语法理论在小句分析上也有不同的地方，主要体现在X-阶标理论中的小句CP可以做另一个短语的成分，可以嵌套在另一个CP中。例如：
(1)我知道他来了。
例(1)中的“我知道”是高层的CP小句，“他来了”是嵌套在高层CP里的低层的CP小句。在小句中枢说中，“他来了”只是主谓短语。
此外，小句中枢说里的联结律指小句的语篇功能，在X-阶标理论里以XP的最大投射CP为最大单位，不再考虑小句的联结功能。